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况勇过失泄露格力地产借壳信息遭处罚

2014-06-19

案情介绍:
    本案系原格力电器董秘况勇因过失泄露格力地产借壳海星科技事宜,其亲友利用该内幕信息进行获利的案件。这是证监会第一次对被动获知的“过失泄露内幕信息”进行处罚的案件。

内幕的信息的形成和公开过程:
    2007年10月初,珠海格力集团作出同意房地产产业业务借壳上市决定,开始与多家公司接触。格力地产董事长鲁某随即委托于2005年辞职的原格力电器董事会秘书况勇寻找壳源,后者通过同学黄某找到西安海星科技总经理韩某商谈卖壳事宜。
    10月18日,黄某、况勇到西安与韩某会面,就借壳事宜的想法进行了沟通,双方均决定继续跟进、进一步磋商。当25日,海星集团董事局主席荣某、韩某以及况勇等人就借壳事宜达成口头协议,并于29日凌晨达成一致意见。
    10月29日,格力集团召开董事会,表决通过借壳事宜,次日对借壳事宜进行了公告,并宣布从30日起停牌。
    12月13日,海星科技发布公告,公司与格力集团签署《股份收购协议》。当日,海星科技复牌后涨停。

况勇泄露内幕信息的情况:
    由于借壳商谈主要发生在2007年10月,况勇经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜,其妻张蜀渝听到了电话内容。当10月25日况勇外甥女徐琴让张蜀渝推荐股票时,她推荐了海星科技在内的几只股票,并将借壳一事告诉给了徐琴。
其亲友交易“海星科技”的情况:
    2007年10月25日至26日,外甥女徐琴利用其个人及其丈夫李某账户,合计购入海星科技股票99600股。海星科技复牌后,该股股价从停牌前的 7.28一路上攻到次年1月的14.29元,涨幅近乎翻番。在2008年3月到6月期间,徐琴将其持有的海星科技股票陆陆续续卖出,总共获利11.23万 元。

违法违规行为分析:
    况勇全程参与了格力集团房地产业务借壳海星科技事项的沟通,联络。谈判乃至协议达成阶段,对相关事宜有全面准确的了解,本应保持注意与谨慎、认真做好相关 信息保密管理,但他却没有采取必要保密措施,将有关内幕消息泄露给张蜀渝。而后者将消息泄露给他人并建议他人买入,两人行为均构成了《证券法》第二百零二 条的相关规定。
    对况勇的处罚是作为首例“过失泄露内幕信息”案处理的。因此,即使是被动获知的内幕信息,获知者也有保密义务,不能向他人进行传递,也不能据此交易买卖证券。将泄露责任范围扩展到“过失泄露”,有助于督促内幕信息知情人加强保护意识,完善保密措施。

处罚决定:
    依据《证券法》第二百零二条规定,对况勇、张蜀渝分别处于3万元罚款。此外,徐琴在知悉的内幕信息公开前“买卖该证券”,被没收违法所得112346.05元,并处以112346.05元罚款。